中国环境科学
CHINA ENVIRONMENTAL SCIENCE
1999年　第19卷　第4期　Vol.19　No.4　1999



环保科技成果转化项目评价指标体系及评价方法
金 南　李 娜　李 建
摘要：为贯彻《中华人民共和国促进科技成果转化法》,促进环境保护科技成果的转化,提出环保科技成果转化项目评价指标体系.经过对比,确立了计算权重的方法和权重.采用专家分析与层次分析法,进行了环境保护科技成果转化项目评价分值计算与转化项目的评价.
关键词：环境保护；科技成果；转化；评价；指标体系；层次分析法
中图分类号：X11 文献标识码：A 文章编号：1000- 6923(1999)04- 0381- 04
Study on the evaluating index system and method for transforming environmental protection scientific and technical achievements. 
JIN Nan1,LI Na1,Li Jian2 (1.Chinese Research Academy of Environmental Sciences, Beijing 100012, China；2.Department of Science and Technology, State Environmental Protection Administration, Beijing 100035,China). China Environmental Science. 1999,19(4)：381～ 384
Abstract：To implement 《the law of promoting transformation for scientific and technical achievements of the People￠ s Republic of China》,to promote the environmental protection scientific and technical achievement transforming, this paper put forward an index system to evaluate transformation achievements; the calculation method and ration were established after comparing; professor analytical method with the analitic hierarchy process method were combined to calculate and evaluate transformation achievements. 
Key words：environmental protection；scientific and technical achievements；transform；evaluate；index system；analitic hierarchy process
　　《中华人民共和国促进科技成果转化法》(以下简称《成果转化法》)为解决科技成果转化中存在的问题提供了法律依据.国家环境保护局根据《成果转化法》的有关条文组织专家对环保科技成果进行了筛选、评价,并发布了1997年《环保科技成果转化项目指南》.为了使环保科技成果转化项目的评审工作科学、客观,本文提出了环保科技成果转化项目评价指标体系以及计算项目可转化性评价分值的方法.
1 环保科技成果转化项目评价指标体系确立的原则
1.1 符合科技成果产生至商品化的一般规律
科技成果由产生至商品化过程可分为4个阶段:进行社会需求市场预测确定科技开发项目;进行科学研究技术开发产生科技成果;进行科技成果中试、工业化试验转化科技成果;进行技术、产品宣传促销规模化生产阶段.
1.2 遵守《成果转化法》的条文规定
　　《成果转化法》规定了成果转化的目的是为了提高生产力水平;转化的对象是科学研究与技术开发所产生的科技成果;可转化项目具备的条件是要有实用价值;转化的过程是进行成果的后试验、开发、应用、推广;转化成果活动要达到的目标是形成新产品、新工艺、新材料,发展新产业.成果转化是一种活动,具有动态性和发展性.
1.3 体现环境保护的基本国策
　　环境保护是我国的一项基本国策,转化的科技成果项目必须符合环境保护的技术政策.因此,欲转化项目的前提是要达到环境标准,符合环保技术条件要求,绝不能由于该项技术、产品的使用而加剧环境的污染,成为新的污染源. 
1.4 体现两个转变的指导思想
　　对于环保科技成果,其可持续发展意识要更强,作为评价指标就要体现消除高消耗、低产出的技术,实现从计划经济向社会主义市场经济、从粗放型经济向集约型经济增长方式转变的指导思想.
　　要准确地评价一个项目的可转化性,既需要可靠的成果鉴定(检测)材料和详细的统计数据予以支持,又要将这些基础数据进行有机的综合、提炼、升华和一定程度的创新.因此科技成果转化项目评价指标体系的设置必须体现全面整体性、转化过程连续性、科技发展性和可操作性的特点.
2 环保科技成果转化项目评价指标体系
2.1 环保科技成果转化项目评价指标体系结构
　　根据上述原则,构建了环保科技成果转化项目评价指标体系.将整个指标体系横向分为技术、环境、经济、生产、市场、转化和辅助指标7个子体系.指标体系纵向分为目标层、子系统层和评价指标层、基础指标层(图1).体系中,为协助专家评审而设的辅助指标子系统,评审中可作为考虑成果的可信度及有特殊优势需要另外加分时使用.基础指标层是为评价指标层所必须的定量或定性描述指标,由105项指标构成(图中基础指标层未标出).

图1 环境保护科技成果转化项目评价指标体系
Fig.1 Index system of environmental protection achievement for transformation
2.2 指标权重与计算
2.2.1 方法选择 科技成果转化指标体系确定指标权重的方法是在专家对比分析法基础上的层次分析法.
　　为取得较合理的最终判断值,采用了几何平均值法、中位数法、众数法、算术平均值法、划分数值区域数值平均值法等几种常用的数学统计方法进行合理性对比分析(表1).
　　各种计算结果与专家系统统计序列进行了对比分析,认为对专家提供的重要度采用几何平均值法计算较为合理.
2.2.2 计算权重值 指标权数的运算步骤:(1)解专家判断重要度的几何平均值, (Ym为第m位专家判断i与j项指标的重要度); (2)建立判断矩阵｜B｜;(3)矩阵运算,求权重值:

式中:n为矩阵阶数(i =1,2,...,n);Bij为矩阵元素.

 
式中:W i 为i指标的权重.
　　经过一致性校验后,得出各项评价指标的权重值(见图1中指标下的数字),评价指标权数总和为10.
表1 指标对比度统计方法合理性分析
Table 1 Analysis on statistical methods for index contrast
项目几何均值众数中位数算术均值
B1B24.210237554.80
B1B30.4646460.200.331.085714
B1B42.655069554.185556
B1B50.9359280.3312.322487
B1B61.007883212.790344
B2B30.2825200.200.200.489127
B2B41.234691112.018889
B2B50.4716100.200.331.053968
B2B60.4406960.330.331.331746
B3B43.849930755.17778
B3B51.919110333.046667
B3B61.612527232.852857
B4B50.4009020.140.200.794762
B4B60.45668420.201.007487
B5B61.138856522.811746

3 成果转化项目评价分值的确定与计算
3.1 转化项目评价分值的计算
　　根据已确定的15项评价指标的合成权重和辅助指标,按公式(1)首先求出每张评审表的分值,剔出最大值和最小值,再按算术平均法计算该转化项目的最终评价分值. 

(1) 
　　式中:Snm为第n位专家对第m项成果的评价分值;Wi为第i 项评价指标的合成权重;Ci为第m项成果的第i项评价指标的分值;Qnm为第n位专家对第m项转化项目的加分值.
　　各项成果评价的总分值按下式求出:

(2)
　　式中:Sm为第m项成果的最后转化评价总分值.根据评价总分值即可将成果划分为优先转化项目、推荐转化项目、不宜转化项目.

图2 水处理类项目可转化性分值
Fig.2 Evaluation for water treatment technology
柱顶所列数字为项目编号
3.2 应用实例
　　为了贯彻《成果转化法》,发布环保科技成果转化项目指南,国家环境保护局科技司于1996年开展了一次对全国环保科技成果的征集、筛选、评价活动.从全国各地推荐的390项成果中,初步选出符合转化基本条件的项目210项,将其分为4类:水处理类、气态污染物处理类、固体废物处理类和监测类.分别请专家按本指标体系设计的专家评审表对这些项目进行评价.以水处理类项目为例,共有67项成果提交专家打分评估,经计算得出各项目总分值(见图2).经专家们充分讨论后,确定88分以上的14项成果评为水处理类的优先转化项目.全部项目共评出26项作为1997年《环保科技成果转化项目指南》予以发布.
4 结语
4.1 可转化的环境保护科技成果的一个特点,就是对政策的依赖性.随着改革的深入,各级政府正以政策逐步引导、启动市场机制,来促使环保产业的发展.随之科技成果转化项目评价指标体系也会在市场经济中不断完善.
4.2 本指标体系为科学地评审转化项目及发布《环保科技成果转化项目指南》提供了客观依据,使环保科技成果转化项目的评审工作更科学、更客观,为开展环保科技成果的检测和价值评估打下了坚实基础.
作者简介：金 南(1945-),女,浙江杭州人,中国环境科学研究院副研究员,主要从事环境信息管理与查询系统、检索语言、科技指标等方面研究.承担过“《环境科学叙词表》及其计算机管理系统” (获1990年度环保科技进步(部级)二等奖),“环保科技信息管理与查询系统的研究与建设”(获1998年度环保科技进步(部级)三等奖)等研究工作.发表论文10余篇.
作者单位：金 南　李 娜　中国环境科学研究院信息所,北京 100012；
　　　　　李 建　国家环境保护总局科技标准司,北京 100035
参考文献:
[1]杨曾武,郑 尧,陈允明等.社会经济统计学教科书 [M].北京:中国统计出版社,1994.603.
[2]国家科委科技成果司,国家保密局.科技成果密级评价方法 [M].北京:北京科学技术出版社,1989.105.
收稿日期：1998-11-30
